上海科技下场转化刷新试点的多个“突破”

■刘群彦

克日，突破上海市迷信技术委员会宣告了《上海市科技下场转化立异刷新试点实施妄想（草案）》果真收罗意见的上海刷新试点通告（如下简称通告） 。通告所宣告的科技刷新妄想从差距层面接管了具备突破性意思的立异措施。

自2020年以来 ，下场国家科技下场转化立异刷新试点不断睁开。转化同年10月，突破科技部等9部份抉择40家高校以及科研院所睁开试点使命 
，上海刷新试点探究建树给予科研职员职务科技下场所有权或者临时运用权的科技机制以及方式 。11月 ，下场国家睁开刷新委办公厅印发《反对于上海交通大学睁开科技下场转化专项刷新试点实施妄想》。转化2021年7月 ，突破国家睁开刷新委 、上海刷新试点科技部在增长周全立异刷新使掷中 ，科技以“揭榜挂帅”方式判断22家高校以及科研院所睁开“职务科技下场单列规画试点”使命
。下场

国家层面的转化试点行动在很大水平上起到清晰开科技下场转化“细绳子”的熏染，发生了较多可复制 、可推广的科技下场转化履历。上海在增长建树具备全天下影响力的科技立异中间历程中，不断深入科技下场转化体制机制立异，自动增长医疗卫去世气愿望构下场转化政策落地
，技术生意市场成交金额取患上大幅度削减 。

可是 ，彷佛天下科技下场转化实际同样
 ，上海的科技下场转化在较多方面仍存在一些体制机制以及操作性下场。为此，在借鉴天下刷新履历根基上 ，这次上海出台的刷新妄想从下场赋权、立异守业 、下场规画、尽职免责等方面妨碍了突破性刷新
。

一是周全增长职务科技下场“赋权刷新”。科技部等9部份印发的《给予科研职员职务科技下场所有权或者临时运用权试点实施妄想》，接管部份给予科研职员所有权的妄想 ，在确定试点单元对于职务科技下场所有权的同时 ，应承试点单元散漫实际 ，“与下场实现人（团队）成为配合所有权人”。

但在科技下场转化实际历程中 
，仍存在赋权政策落实不够、转化功能难以提低等下场。好比 ，在科研职员运用职务科技下场守业历程中，大少数试点单元只能将科技下场70%的份额给予科研职员，余留的30%仍归单元所有 。从国资规画角度，单元不论余留多少多份额，都存在评估存案 、产权挂号等挨次重大的事变 。假如将科技下场所有权全副赋权给科研职员，其守业行动将修正国资规画的格式，使科技下场转化更挨近于市场化的因素资源配置装备部署刷新。

这次通告提出，试点使掷中“试点实施职务科技下场全副或者部份给予下场实现人（团队）”，突破“部份赋权”的限度，应承试点单元将职务科技下场“全副赋权”给科研职员，有利于简化国资规画挨次 、后退科技下场转化功能 。

二是教育建树职务科技下场“单列规画”制度。凭证国资规画的相关法律政策，在科技下场作为国有有形资产条件下，科技下场需要凭证事业单元有形资产规画纪律，实现财政记账、资产确认、处置规画、把守规画等挨次 。在22家高校以及科研院所“职务科技下场单列规画制度”试点历程中 ，部份单元拟订了外部科技下场资产制度，接管了一些差距于其余国资规画的措施。但总体来看，由于缺少更高层级的政策教育，科技下场作为国有有形资产在组成后若何记账  、奈何样确认资产
 、若何妨碍监管
，相关高校以及科研院所依然显患上无所适从。

这次通告附件专列了《上海市职务科技下场单列规画操作指引（试行）》 ，对于试点事变妨碍向导。科技下场台账规画、钻研阶段以及开拓阶段分类
、容纳监管机制等 ，均是科技下场转化立异刷新的严正措施。好比 ，在财政记账方面，应承事业单元科研规画部份睁开分说钻研阶段以及开拓阶段的台账标志，在科技下场标志为钻研阶段根基上，只做财政上的用度化处置即可 ，不用赶快睁开资产确认 。凭证操作指引睁开的单列规画行动，使试点单元有章可循，也有利于厘清科研规画以及财政规画的领土，对于增长试点单元建树“差距于其余国有资产”的规画制度 ，具备较大的增长熏染
。

三是应承试点单元对于科研职员自办企业妨碍合规整改。“过往科研职员自主停办企业合规整改”的提法，源头于上海交通大学的刷新试点。多年来
，在国家反对于科技立异的政策之下，高校以及科研院所存在较多未经单元拥护而科研职员自行停办企业的立异守业行动，有的企业可能在职员兼职、知识产权、单元声誉、资产运用等方面存在与地址单元领土不清下场
。当这些企业睁开到确定水平之后 ，其严正融资行动每一每一需要科研职员地址单元处置与原单元的关连 。

从2020年11月开始，上海交通大学凭证国家睁开刷新委《反对于上海交通大学睁开科技下场转化专项刷新试点实施妄想》 ，共实现教师过往企业合规整改名目37个，波及企业107家，出具初次果真募股（IPO）证实10余份 ，共有5家教师停办企业上市融资，取患了合规整改的精采履历 。可是，由于合规整改行动仅限于上海交通大学的试点，其余单元无奈参如实施，在确定水平上泛起了高校以及科研院所一方面增长科研职员运用职务科技下场停办企业
，另一方面却对于科研职员自行停办的企业无奈处置的天气。

通告将上海交通大学合规整改的刷新履历经由试点行动在上海市复制推广 ，有利于实现科研职员自行停办企业的“阳光化”
，具备增长地域经济睁开以及科技后退的自动熏染。

四是经差迟职免责破除了科技下场转化退出职员后顾之忧  。在强化科技下场国有资产规画导向之下，国家以及上海市相关政策均有“科技下场转化不做保值增值要求”“未谋取私利条件下免去抉择规画责任”等纪律 。科技部等9部份下发的《给予科研职员职务科技下场所有权或者临时运用权试点实施妄想》
，也要求试点单元建树科技下场转化尽职免责以及负面清单机制 。但由于尽职免责机制建树的重大性，试点单元制度建树难度较大 ，从而组成为了较大的“秋后算账”压力 ，科技下场“不敢转”情景仍普遍存在。

通告以附件方式列明《上海市科技下场转化尽职免责制度指引（试行）》 ，摆列了尽职免责的详细天气、下场转化负面清单以及尽职免责的详细挨次等 
，回覆了高校以及科研院所向导职员、规画职员以及科研职员，在科技下场转化行动中需要“尽甚么职”“免甚么责”“若何免责”等下场，有利于建树清晰的纪律凭证 ，具备较强的制度教育意思。

总体来说，科技下场转化活措施为科技立异的“最后一公里”，简直仍存在较多深条理的体制机制刷新下场。上海市本次具备“突破性”的科技下场转化刷新妄想的落地实施，将会增长上海科技立异中间建树进入全新睁开阶段 。

（作者系上海市高校科技睁开中间总工程师）

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